入世以來(lái)，我國(guó)機(jī)床行業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明取得了較大突破，****申請(qǐng)量持續(xù)走高。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)在****質(zhì)量上仍有很大差距。同時(shí)，由于中國(guó)擁有龐大的機(jī)床市場(chǎng)，國(guó)外機(jī)床行業(yè)不斷加強(qiáng)在華****布局，我國(guó)機(jī)床行業(yè)頻頻遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。
一、我國(guó)機(jī)床行業(yè)****申請(qǐng)情況
在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局****信息服務(wù)平臺(tái)中，按照國(guó)際****分類表（IPC）的分類碼進(jìn)行檢索，機(jī)床行業(yè)主要涉及兩類編碼：B23（機(jī)床；未列入其他類的金屬加工）和B24（磨削；拋光）。
2001～2010年，我國(guó)機(jī)床行業(yè)****量保持高速增長(zhǎng)，****總量達(dá)7.66萬(wàn)件，增速一度超過(guò)40%。2010年，我國(guó)機(jī)床行業(yè)****數(shù)量為1.63萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)7.39%，比2001年的2414件則增長(zhǎng)了576.97%。
1．我國(guó)機(jī)床行業(yè)****申請(qǐng)顯著增長(zhǎng)
2001～2010年，我國(guó)機(jī)床行業(yè)B23類****總量為6.19萬(wàn)件，10年增長(zhǎng)了572.87%；B24類****總量為1.47萬(wàn)件，增長(zhǎng)了596.63%。
在B23類****中，發(fā)明****申請(qǐng)2.17萬(wàn)件，發(fā)明****授權(quán)0.85萬(wàn)件，實(shí)用新型****3.21萬(wàn)件，分別占B23類****量的35.06%、13.09%和51.85%。其中，實(shí)用新型****的數(shù)量增長(zhǎng)最快，增幅高達(dá)921.92%，發(fā)明****的數(shù)量也增長(zhǎng)了539.91%。
在B24類的國(guó)內(nèi)****中，發(fā)明****申請(qǐng)5137件，發(fā)明****授權(quán)1798件，實(shí)用新型****7778件，分別占比34.91%、12.22%和52.86%。其中，實(shí)用新型****增幅高達(dá)1005%，發(fā)明****申請(qǐng)也增長(zhǎng)了536.23%。
2．我國(guó)機(jī)床行業(yè)的****質(zhì)量與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在差距
10年來(lái)，我國(guó)機(jī)床行業(yè)****的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)數(shù)量持續(xù)走高，但質(zhì)量并未得到明顯提升。從上述數(shù)據(jù)可以看出，國(guó)內(nèi)****數(shù)量的大幅增長(zhǎng)主要是受實(shí)用新型****數(shù)量增加的帶動(dòng)，而更具技術(shù)含量的發(fā)明****和發(fā)明授權(quán)****的增幅遠(yuǎn)低于實(shí)用新型的增幅，造成發(fā)明****和發(fā)明授權(quán)的比重明顯低于實(shí)用新型****。我國(guó)實(shí)用新型****所占比重從2001年45.07%升至2010年的68.95%；發(fā)明****所占比重卻維持在30%左右，沒(méi)有得到提升；而發(fā)明授權(quán)****的比重則不斷降低，從2001年的22.95%降至2010年0.85%。
通過(guò)對(duì)國(guó)外主要機(jī)床生產(chǎn)國(guó)在中國(guó)申請(qǐng)****的情況進(jìn)行分析，10年間，日本、美國(guó)和德國(guó)在中國(guó)申請(qǐng)的****分別為5133件、2719件和1935件。上述三國(guó)發(fā)明****約占其****申請(qǐng)的70%，發(fā)明授權(quán)****約占30%，而實(shí)用新型****的占比較小。這與中國(guó)整體的****類類型分布正好相反，反映出我國(guó)****質(zhì)量與發(fā)達(dá)國(guó)家相比在技術(shù)含量上存在明顯差距。
二、國(guó)外機(jī)床行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)華****策略
1．主要國(guó)家在華****申請(qǐng)總體保持增長(zhǎng)
2001～2010年，按公開年統(tǒng)計(jì)，除2010年外，日本、美國(guó)和德國(guó)在華申請(qǐng)的機(jī)床****數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)。其中，日本在華****申請(qǐng)2009年和2010年分別達(dá)到996件和801件；美國(guó)為527件和410件；德國(guó)分別為358件和367件。
日本在華申請(qǐng)機(jī)床****的數(shù)量最多，幾乎是德國(guó)和美國(guó)之和，這表明日本十分重視中國(guó)市場(chǎng)。由于中國(guó)目前是世界上最大的機(jī)床消費(fèi)國(guó)、進(jìn)口國(guó)和生產(chǎn)國(guó)，未來(lái)機(jī)床技術(shù)先進(jìn)國(guó)家會(huì)進(jìn)一步加大在中國(guó)的****布局。
2．新型加工方法和機(jī)床零部件成為****申報(bào)的主要方向
2001～2010年，日本在中國(guó)申請(qǐng)的****總數(shù)為5133件，其中，激光束加工方面的****達(dá)1492件，占總量的29.07%，是機(jī)床零部件的2倍以上。機(jī)床零部件及附件和磨削拋光工藝分別占13.17%和12.76%。
美國(guó)在中國(guó)申請(qǐng)的機(jī)床****數(shù)達(dá)到2719件，其中激光束加工****占20.63%，磨削拋光工藝和磨削拋光工具分別占17.14%和11.84%。
德國(guó)在中國(guó)申請(qǐng)的****總數(shù)為1935件，其中機(jī)床零部件及附件****為386項(xiàng)，占19.95%。其次是激光束加工方面占17.36%，磨削拋光工藝占16.49%。
3．國(guó)外機(jī)床大企業(yè)是****申請(qǐng)的主力軍
2001～2010年，從國(guó)外主要機(jī)床企業(yè)在華申請(qǐng)****的情況看，日本發(fā)那科申請(qǐng)的發(fā)明****最多，達(dá)147件，****授權(quán)達(dá)66件。日本山崎·馬扎克、大隈和德國(guó)通快的發(fā)明****也分別達(dá)到90件、64件和59件。
4．外國(guó)政府和企業(yè)積極實(shí)施對(duì)華****戰(zhàn)略
目前，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已從早期的客觀適應(yīng)制造業(yè)發(fā)展的階段，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的主觀作用于制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新階段。特別是國(guó)家科技重大專項(xiàng)的實(shí)施，促使外國(guó)政府和企業(yè)開始制定對(duì)華****戰(zhàn)略并付諸實(shí)施。（1）突出政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的作用�？鐕�(guó)公司早已把知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。美國(guó)政府根據(jù)國(guó)家利益和美國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)需要，對(duì)****法、版權(quán)法、商標(biāo)法等傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法不斷修改與完善，并通過(guò)積極推動(dòng)世貿(mào)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的達(dá)成，在世界上形成了一套有利于美國(guó)等技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，以擠壓中國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新空間，抬高中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的平臺(tái)，限制中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。（2）構(gòu)筑****壁壘。國(guó)際知名跨國(guó)公司已成為運(yùn)用****戰(zhàn)略的典范，而且對(duì)****戰(zhàn)略的重視達(dá)到前所未有的高度。在全球****保護(hù)一體化的條件下，擁有了****，就擁有了全球市場(chǎng)。誰(shuí)擁有核心****，就是搶占了產(chǎn)業(yè)的制高點(diǎn)。近幾年，國(guó)外機(jī)床企業(yè)在華****申請(qǐng)的大幅度增加，在我國(guó)搶注****，對(duì)我國(guó)產(chǎn)品形成****包圍圈，構(gòu)筑****壁壘，從而達(dá)到限制我國(guó)技術(shù)發(fā)展的目的。（3）基礎(chǔ)核心****不轉(zhuǎn)讓。由于機(jī)床產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略地位，西方國(guó)家嚴(yán)格限制出口高檔數(shù)控機(jī)床技術(shù)，我國(guó)很難引進(jìn)國(guó)外核心技術(shù)和關(guān)鍵部件。如五軸加工機(jī)床因其可用來(lái)加工生產(chǎn)制造精密武器，一直以來(lái)都遭到美國(guó)與其盟邦的出口管制；德國(guó)德馬吉的高端五軸聯(lián)動(dòng)機(jī)床限制對(duì)華出口，甚至連高端技術(shù)人員到外地就業(yè)也有所限制；2011年，日本政府也頒布法令，不再允許將數(shù)控機(jī)床、數(shù)控系統(tǒng)等高技術(shù)企業(yè)出售給境外企業(yè)，對(duì)已出售部分股權(quán)的要回購(gòu)，等等。
三、我國(guó)機(jī)床行業(yè)遭受的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘
1．缺乏核心技術(shù)使中國(guó)企業(yè)受制于國(guó)外技術(shù)協(xié)議和標(biāo)準(zhǔn)
目前，中國(guó)機(jī)床企業(yè)的核心技術(shù)基本依賴國(guó)外進(jìn)口，絕大多數(shù)時(shí)候只能被動(dòng)地服從于他人設(shè)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)路線，勞作于全球產(chǎn)業(yè)鏈低端，被動(dòng)地參與到國(guó)際機(jī)床市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于****技術(shù)的引進(jìn)，國(guó)際機(jī)床巨頭紛紛開出高額****收費(fèi)清單，我國(guó)機(jī)床企業(yè)不得不將每臺(tái)數(shù)控機(jī)床售價(jià)的20%～40%支付給國(guó)外****持有者。由于缺乏核心技術(shù)，許多中國(guó)機(jī)床企業(yè)無(wú)法與國(guó)外品牌相匹敵，只能賺取微薄利潤(rùn)。
2．國(guó)際機(jī)床巨頭是技術(shù)協(xié)議和標(biāo)準(zhǔn)的主要制定者，并借此獲得高額利潤(rùn)
當(dāng)前，數(shù)控機(jī)床的標(biāo)準(zhǔn)主要出自企業(yè)或集團(tuán)公司的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，誰(shuí)的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)水平高，其產(chǎn)品在市場(chǎng)上也最具競(jìng)爭(zhēng)力。為牢牢把握世界機(jī)床市場(chǎng)的方向，國(guó)際機(jī)床巨頭積極參與，甚至控制世界標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作，將其****滲透到世界標(biāo)準(zhǔn)中，迫使其他企業(yè)使用其****，以便收取高額****費(fèi)，并拉攏企業(yè)加盟其主導(dǎo)的技術(shù)聯(lián)盟，借此筑起以標(biāo)準(zhǔn)、****和技術(shù)為核心的新的市場(chǎng)與技術(shù)壁壘。為控制市場(chǎng)獲得壟斷利潤(rùn)，國(guó)外各大數(shù)控系統(tǒng)公司紛紛推出高檔數(shù)控系統(tǒng)的數(shù)字接口協(xié)議和標(biāo)準(zhǔn)。如日本發(fā)那科公司推出的串行伺服總線（FSSB）、德國(guó)西門子公司推出的PROFIBUS-DP總線、日本三菱公司推出CC-LINK總線。
四、對(duì)策建議
1．完善自主創(chuàng)新機(jī)制，培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新能力。機(jī)床產(chǎn)業(yè)要想打破西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封鎖，就必須提高自身的開發(fā)能力，靠“產(chǎn)、學(xué)、研、用”等多方面的通力合作，在引進(jìn)、消化、吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新。為全面培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新能力，我國(guó)應(yīng)加大科技投入力度，尤其是在高檔數(shù)控機(jī)床、全數(shù)字交流伺服驅(qū)動(dòng)的核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的支持力度，以此加強(qiáng)數(shù)控企業(yè)的自主創(chuàng)新能力建設(shè)；為企業(yè)創(chuàng)造寬松的外部環(huán)境（財(cái)政和稅收支持），從技術(shù)改造、稅收和金融政策方面扶持，增強(qiáng)數(shù)控系統(tǒng)企業(yè)的綜合實(shí)力。
2．建立防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，提高運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。防御型知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟是針對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)普遍面臨的國(guó)外企業(yè)的****打壓，通過(guò)國(guó)內(nèi)企業(yè)之間建立互信的平臺(tái)，增加國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體的競(jìng)爭(zhēng)籌碼，并對(duì)外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行防守反擊。通過(guò)主動(dòng)進(jìn)行****無(wú)效、組織授權(quán)等形式，成功阻止國(guó)外企業(yè)的中國(guó)布局，避免產(chǎn)業(yè)安全受到較大沖擊。同時(shí)，機(jī)床企業(yè)要提高運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要從戰(zhàn)略高度考慮，實(shí)施“外圍****”戰(zhàn)略，通過(guò)非核心技術(shù)的****申請(qǐng)?jiān)黾?***談判的籌碼；要積極推動(dòng)離散****向組合****、外圍****向核心****、國(guó)內(nèi)****向國(guó)內(nèi)外****等的轉(zhuǎn)變。
3．政府應(yīng)大力支持以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的企業(yè)海外并購(gòu)。由于國(guó)際機(jī)床工業(yè)近年出現(xiàn)蕭條，而國(guó)際機(jī)床企業(yè)規(guī)模大多較小。以美國(guó)為例（歐洲情況類似），52%的企業(yè)僅有45～50人，由于機(jī)床企業(yè)是技術(shù)支撐型而不是資本支撐型，很難承受市場(chǎng)風(fēng)浪，但對(duì)方卻多擁有國(guó)際品牌和****技術(shù)。因此，對(duì)于機(jī)床企業(yè)以獲取****、商標(biāo)以及商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主的并購(gòu)行為，對(duì)于引智或利用國(guó)外智力的行為，國(guó)家應(yīng)當(dāng)在財(cái)政、稅收和金融等方面以予大力支持。